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2016AFP资格认证考试投资规划大纲

2016-05-26 13:18 来源: 作者:
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2016AFP资格认证考试投资规划大纲

 

投资规划

1

 

 

投资基础

 

 

1.1

 

投资规划基础知识

 

 

 

1.1.1

投资的含义

A2

 

 

1.1.2

投资类别

A2

 

 

1.1.3

投资过程

A2

 

 

1.1.4

家庭投资规划

A2

 

 

1.1.5

影响投资选择的因素

A2

 

 

1.1.6

投资规划制定流程

A2

 

1.2

 

金融市场概述

 

 

 

1.2.1

直接融资与间接融资

A2

 

 

1 .2.2

主要的金融工具

A2

 

 

1 .2.3

金融市场及其分类

A3

 

 

1 .2.4

金融监管

A2

 

1.3

 

金融机构概述

 

 

 

1.3.1

央行

A2

 

 

1.3.2

商业银行

A2

 

 

1.3.3

投资银行

A2

 

 

1.3.4

共同基金

A2

 

 

1.3.5

私募基金

A2

 

 

1.3.6

保险公司

A2

 

 

1.3.7

信托公司

A2

 

 

1.3.8

金融租赁公司

A2

 

 

1.3.9

财务公司

A2

 

1.4

 

投资收益与投资风险

 

 

 

1.4.1

投资收益

A3

 

 

1 .4.2

投资风险

A3

2

 

 

现金及其等价物

 

 

2.1

 

现金等价物的概念

A3

 

2.2

 

现金等价物的种类

 

 

 

2.2.1

现金和储蓄存款

A2

 

 

2.2.2

货币市场基金

A3

 

 

2.2.3

同业拆借

A2

 

 

2.2.4

回购协议

A2

 

 

2.2.5

商业票据

A2

 

 

2.2.6

银行承兑汇票

A2 

 

 

 

2.2.7

大额可转让定期存单

A2

 

 

2.2.8

短期政府债券

A2

3

 

 

债券市场和债券投资

 

 

3.1

 

债券的概述

 

 

 

3.1.1

债券的概念

A1

 

 

3.1.2

债券的构成要素

A1

 

 

3.1.3

债券的投资特性

A2

 

 

3.1.4

债券的种类

A2

 

 

3.1.5

债券类投资工具

A2

 

3.2

 

债券市场

 

 

 

3.2.1

发行市场

A2

 

 

3.2.2

交易市场与交易制度

A2

 

 

3.2.3

我国债券市场体系

A1

 

 

3.2.4

市场监管

A2

 

3.3

 

债券投资的收益与风险

 

 

 

3.3.1

债券投资的收益息票再投资收益价差

A3

 

 

3.3.2

债券投资的风险利率风险信用风险其他风险

A3

 

3.4

 

债券价格与收益率

 

 

 

3.4.1

债券定价模型零息债券定价永续债券定价息票债券定价

A3

 

 

3.4.2

债券价格的影响因素

A3

 

 

3.4.3

债券的收益率

 

 

 

 

当期收益率

A2

 

 

 

到期收益率

A3

 

 

 

持有期实现复利收益率 总收益率

A2

 

3.5

 

利率风险结构

A2

 

3.6

 

债券信用评级

 

 

 

3.6.1

信用评级的概念

A2

 

 

3.6.2

信用评级的意义

A2

 

 

3.6.3

信用评级机构与信用评级标准

A2

 

3.7

 

债券投资策略

A2

4

 

 

股票市场和股票投资

 

 

4.1

 

股份公司与股票

 

 

 

4.1.1

股份公司

 

 

 

 

基本概念

A2

 

 

 

主要特征

A2

 

 

 

设立条件

A2

 

 

 

委托——代理问题

A2

 

 

 

公司治理

A2

 

 

4.1.2

股票

 

 

 

 

概念与作用

A2

 

 

 

主要特征

A3

 

 

 

常见类型

A2

 

 

 

发行与退市

A2

 

 

 

配股与增发

A2

 

 

 

拆股与并股

A2

 

 

 

股票回购

A2

 

 

 

股利

A3

 

 

 

股票指数

A2

 

 

 

股票交易机制

A3

 

4.2

 

股票估值

 

 

 

4.2.1

绝对估值

A2

 

 

4.2.2

相对估值

  

 

 

 

 

相对估值基本原理

A2

 

 

 

两种应用估值判断

A3

 

 

 

市盈率市净率市销率

A3

 

 

 

市盈率相对盈利增长比率

A1

 

4.3

 

股票分析方法

 

 

 

4.3.1

基本面分析

A2

 

 

4.3.2

技术分析

A2

5

 

 

期权基础知识

 

 

5.1

 

期权含义及分类

 

 

 

5.1.1

期权的定义

A3

 

 

5.1.2

期权分类

A2

 

5.2

 

期权的到期价值

 

 

 

5.2.1

看涨期权到期价值

A3

 

 

5.2.2

看跌期权到期价值

A3

 

5.3

 

期权的收益与利润

 

 

 

5.3.1

看涨期权多头与空头的收益与利润

A3

 

 

5.3.2

看跌期权多头与空头的收益与利润

A3

 

5.4

 

股票期权的报价

A1

6

 

 

外汇与汇率

 

 

6.1

 

外汇及汇率概述

 

 

 

6.1.1

汇率的基本概念

A3

 

 

6.1.2

影响汇率变动的主要因素

A3

 

 

6.1.3

外汇交易市场的特点及形式

A2

 

6.2

 

汇率决定理论

 

 

 

6.2.1

购买力平价理论绝对购买力平价相对购买力平价

A2

 

 

6.2.2

利率平价理论抛补利率平价

A3

 

 

6.2.3

汇率预测

A2

 

6.3

 

我国的个人外汇投资

A2

7

 

 

贵金属投资基础

 

 

7.1

 

黄金投资

 

 

 

7.1.1

黄金基础知识简介

 

 

 

 

黄金及其特性

A2

 

 

 

黄金市场及其主要参与者

A2

 

 

 

黄金的需求情况

A2

 

 

 

黄金的供给情况

A2

 

 

 

黄金投资的优势和劣势

A2

 

 

 

黄金价格的影响因素

A3

 

 

7.1.2

黄金投资工具与投资方式

 

 

 

 

黄金投资工具

A3

 

 

 

黄金投资方式

A2

 

 

7.1.3

黄金投资策略

 

 

 

 

黄金投资资产配比

A2

 

 

 

买卖时点选择

A2

 

 

 

交易品种选择

A2

 

7.2

 

其他贵金属投资

 

 

 

7.2.1

白银投资基础知识简介

A2

 

 

7.2.2

铂金投资基础知识简介

A2

8

 

 

基金投资

 

 

8.1

 

基金概述

 

 

 

8.1.1

基金的概念与特征

A2

 

 

8.1.2

基金的分类

A3

 

 

8.1.3

基金的投资风格根据投资目的划分

A2

 

8.2

 

基金交易

  

 

 

 

8.2.1

发行方式与销售渠道

A2

 

 

8.2.2

基本交易程序

A2

 

 

8.2.3

基金的申购赎回的有关计算

A3

 

 

8.2.4

基金的费用与税收

A2

 

8.3

 

基金投资

 

 

 

8.3.1

基金投资的优缺点

A2

 

 

8.3.2

投资前的自我评价

A2

 

 

8.3.3

了解基金

A2

 

 

8.3.4

主要考虑因素

A2

 

 

8.3.5

投资方法

A2

 

 

8.3.6

基金投资管理

A2

 

8.4

 

基金投资的风险

 

 

 

8.4.1

市场风险

A2

 

 

8.4.2

流动性风险

A2

 

 

8.4.3

管理运作风险与道德风险

A2

 

8.5

 

基金的业绩评价

 

 

 

8.5.1

业绩评价指标

A3

 

 

8.5.2

基金评级评价机构

A2

 

8.6

 

主要基金产品介绍

 

 

 

8.6.1

货币市场基金

A2

 

 

8.6.2

股票基金

A2

 

 

8.6.3

债券基金

A2

 

 

8.6.4

ETFLOF基金

A3

 

 

8.6.5

其它基金

A1

9

 

 

理财产品投资

 

 

9.1

 

理财产品的概念

A2

 

9.2

 

理财产品的构成要素

 

 

 

9.2.1

理财产品的关系人

A3

 

 

9.2.2

理财产品的投资门槛

A3

 

 

9.2.3

理财产品的投资期限

A3

 

 

9.2.4

理财产品的投资对象

A3

 

 

9.2.5

理财产品的收益

A3

 

 

9.2.6

理财产品的风险

A3

 

 

9.2.7

理财产品的费用

A2

 

 

9.2.8

理财产品的税收

A2

 

9.3

 

理财产品的投资运作模式

 

 

 

9.3.1

一对一模式

A2

 

 

9.3.2

资金池模式

A2

 

9.4

 

理财产品的分类及其特征

 

 

 

9.4.1

按发行主体分类

A3

 

 

9.4.2

按投资对象分类

A3

 

 

9.4.3

按收益特点分类

A3

 

 

9.4.4

按投资币种分类

A2

 

 

9.4.5

按投资期限分类

A1

 

 

9.4.6

按交易限制分类

A2

 

9.5

 

理财产品的特征及配置要点

A2

10

 

 

投资组合理论

 

 

10.1

 

资产组合的收益与风险

 

 

 

10.1.1

单一资产收益与风险

A3

 

 

10.1.2

资产组合的收益与风险

A3

 

10.2

 

最优投资组合的确定

 

 

 

10.2.1

资产组合有效集

A3

 

 

10.2.2

投资者的最优风险资产组合选择

A2

 

 

10.2.3

家庭投资规划与资产组合的选择

A1 

 

 

10.3

 

风险资产与无风险资产的配置

 

 

 

10.3.1

资本配置线

A2

 

 

10.3.2

资本市场线

A3

 

 

10.3.3

资本市场线与投资者选择

A3

 

 

10.3.4

适宜投资者的资产组合

A1

11

 

 

投资人特征分析

 

 

11.1

 

投资人的目标

A2

 

11.2

 

投资人的财务生命周期

 

 

 

11.2.1

累积阶段

A2

 

 

11.2.2

巩固阶段

A2

 

 

11.2.3

支出阶段

A2

 

 

11.2.4

不同阶段个人的投资目标

A2

 

11.3

 

投资人风险偏好与承受能力分析

 

 

 

11.3.1

客户的客观风险承受能力-影响因素

A3

 

 

11.3.2

客户的主观风险容忍态度

A3

12

 

 

资产配置与绩效评估

 

 

12.1

 

资产配置

 

 

 

12.1.1

资产配置的含义

A2

 

 

12.1.2

资产配置的重要性

A2

 

 

12.1.3

资产配置的考虑因素

A2

 

 

12.1.4

资产配置过程与方法

A3

 

12.2

 

投资规划实务

 

 

 

12.2.1

风险属性法

A2

 

 

12.2.2

目标时间法

A2

 

 

12.2.3

目标工具法

A2

 

 

12.2.4

从当前投资组合到目标投资组合的调整方式

A2

 

12.3

 

绩效评估

 

 

 

12.3.1

单项投资绩效评估

A3

 

 

12.3.2

资产组合绩效评估

A3

 

 

12.3.3

经风险调整的业绩评估

A3

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