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CFP®教学与考试大纲投资规划

2016-05-27 17:43 来源: 作者:
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CFP®教学与考试大纲投资规划

 

 

 

投资规划

 

 

 

 

 

 

1

 

 

投资理论

 

 

1.1

 

资本资产定价模型

 

 

 

1.1.1

资本资产定价模型的含义

C2

 

 

1.1.2

资本资产定价模型成立的条件

C2

 

 

1.1.3

资本资产定价模型评价

C1

 

 

1.1.4

贝塔系数β的含义和计算

C3

 

 

1.1.5

资本资产定价(CAPM)模型在实际投资中的应用:β策略

C2

 

 

1.1.6

α系数与α投资策略

C3

 

1.2

 

套利定价模型及其应用

 

 

 

1.2.1

套利与“一价定律”

C2

 

 

1.2.2

套利的主要形式

C2

 

 

1.2.3

无套利均衡分析

C2

 

 

1.2.4

套利定价理论(APT

C3

 

 

1.2.5

CAMP模型与APT模型的比较

C2

 

 

1.2.6

套利定价理论的应用

C3

 

1.3

 

有效市场理论

 

 

 

1.3.1

随机漫步与有效市场假定

C3

 

 

1.3.2

有效市场理论的假设前提

C2

 

 

1.3.3

有效市场的类型

C3

 

 

1.3.4

有效市场理论的启示

C1

 

 

1.3.5

有效市场理论在实际投资中的应用

C3

 

 

1.3.6

对于市场有效性的评价

C1

 

1.4

 

行为金融学

 

 

 

1.4.1

市场异象

C1

 

 

1.4.2

行为金融学

C2

 

 

1.4.3

投资者非理性行为

C2

 

 

1.4.4

行为金融学的实践意义

C1

 

1.5

 

资产配置策略

 

 

 

1.5.1

资产配置概述

C2

 

 

1.5.2

战略性资产配置

C3

 

 

1.5.3

战术性资产配置

C3

 

 

1.5.4

动态资产配置

C2

2

 

 

债券投资与分析

 

 

2.1

 

利率期限结构

 

 

 

2.1.1

零息债券的价格与收益率

C2

 

 

2.1.2

收益率曲线

C3

 

 

2.1.3

即期利率、短期利率和远期利率

C3


 

 

2.1.4

利率期限结构理论

C2

 

 

2.1.5

收益率曲线的应用

C3

 

2.2

 

利率风险与久期

 

 

 

2.2.1

久期的概念

C2

 

 

2.2.2

久期与利率敏感性

C3

 

 

2.2.3

久期法则

C3

 

 

2.2.4

凸性概述

C1

 

 

2.2.5

久期免疫原理

C2

 

2.3

 

债券投资策略

 

 

 

2.3.1

债券投资策略概述

C2

 

 

2.3.2

消极的债券投资策略

C2

 

 

2.3.3

积极的债券投资策略

C2

3

 

 

股票投资与分析

 

 

3.1

 

基本面分析

 

 

 

3.1.1

宏观分析

C3

 

 

3.1.2

行业分析

C3

 

 

3.1.3

公司分析

C3

 

3.2

 

股票价值评估

 

 

 

3.2.1

公司估值的前提

C2

 

 

3.2.2

股票价值评估的基本原理

C3

 

 

3.2.3

固定增长红利贴现模型

C3

 

 

3.2.4

基于Gordon模型的价值分析

C3

 

 

3.2.5

股价与投资机会

C3

 

3.3

 

股票投资策略

 

 

 

3.3.1

投资策略的概念

C2

 

 

3.3.2

价值型投资策略

C2

 

 

3.3.3

成长型投资策略

C2

 

 

3.3.4

指数型投资策略

C2

4

 

 

期权原理与实务

 

 

4.1

 

期权的估值

 

 

 

4.1.1

期权的含义

C2

 

 

4.1.2

看涨期权在到期日和到期日之前的价值

C2

 

 

4.1.3

欧式看涨期权和看跌期权的平价关系

C3

 

 

4.1.4

影响期权价格的因素

C3

 

 

4.1.5

B-S期权定价模型

C1

 

 

4.1.6

B-S期权定价模型的应用

 

 

 

 

套期保值率与期权弹性

C3

 

 

 

隐含波动率

C2

 

4.2

 

期权交易策略

 

 

 

4.2.1

期权的保值应用

C2

 

 

4.2.2

期权的增值应用

C2

 

 

4.2.3

合成期权

C2

 

4.4

 

其他具有期权特征的证券

 

 

 

4.4.1

权证

C2

 

 

4.4.2

可转债、可赎回债与可回售债

C2

5

 

 

期货原理与实务

 

 

5.1

 

期货概述

 

 

 

5.1.1

现货交易与远期交易

C2


 

 

5.1.2

期货交易

 

 

 

 

期货交易品种

C2

 

 

 

期货交易的基本特征

C3

 

 

 

期货合约的标准化条款

C3

 

5.2

 

期货市场的功能与结构

C2

 

5.3

 

期货交易制度

 

 

 

5.3.1

交易过程

C2

 

 

5.3.2

竞价机制

C2

 

 

5.3.3

结算制度

C2

 

 

5.3.4

交割方式

C2

 

5.4

 

期货交易的风险管理

 

 

 

5.4.1

交易风险

C3

 

 

5.4.2

交易所的风险管理制度

C3

 

 

5.4.3

投资者的风险管理

C2

 

5.5

 

期货交易策略

 

 

 

5.5.1

套期保值

C2

 

 

5.5.2

套利

C2

 

 

5.5.3

投机

C2

 

 

5.5.4

基差

C2

 

5.6

 

期货定价

 

 

 

5.6.1

期货定价原理

C2

 

 

5.6.2

持有成本与便利收益

C2

 

 

5.6.3

期货定价公式

C3

 

5.7

 

金融期货及其应用

 

 

 

5.7.1

国债期货

C2

 

 

5.7.2

外汇期货

C2

 

 

5.7.3

股指期货

C2

 

 

5.7.4

黄金期货

C3

6

 

 

大宗商品投资

 

 

6.1

 

大宗商品的基本特征

 

 

 

6.1.1

大宗商品的概念及其特点

C3

 

 

6.1.2

大宗商品的类别

C2

 

6.2

 

大宗商品的交易

 

 

 

6.2.1

大宗商品现货市场

C2

 

 

6.2.2

大宗商品衍生品与指数

C2

 

6.3

 

大宗商品的期货交易

C1

7

 

 

房地产投资

 

 

7.1

 

房地产投资的基础知识

 

 

 

7.1.1

房地产的双重属性

C2

 

 

7.1.2

房地产的特性

C3

 

 

7.1.3

房地产投资的收益与风险

C2

 

 

7.1.4

房地产的分类

C2

 

7.2

 

房产的估值方法

 

 

 

7.2.1

成本法

C2

 

 

7.2.2

收益还原法

C3

 

 

7.2.3

市场比较法

C2

 

7.3

 

房地产市场分析

 

 

 

7.3.1

房地产市场供需分析

C2


 

 

7.3.2

房地产市场衡量指标分析

C3

 

 

7.3.3

房地产市场的周期分析

C2

 

 

7.3.4

房地产调控政策的影响

C2

 

 

7.3.5

其他影响房地产市场的因素

C2

 

7.4

 

房地产投资流程

 

 

 

7.4.1

房地产投资流程及其考虑因素

C2

 

 

7.4.2

房地产投资报酬率

C3

 

7.5

 

房地产投资相关金融产品

 

 

 

7.5.1

房地产信托基金

C2

 

 

7.5.2

有限合伙制私募房地产投资基金

C2

 

 

7.5.3

房贷证券化产品

C2

8

 

 

收藏品投资

 

 

8.1

 

收藏品投资的定义与特性

C2

 

8.2

 

收藏品市场的需求和交易模式

C2

 

8.3

 

收藏品价格评估的基本框架

C2

 

8.4

 

收藏品投资的风险

C3

 

8.5

 

收藏品投资基金

C2

9

 

 

海外投资

 

 

9.1

 

海外投资概述

 

 

 

9.1.1

海外投资的种类

C2

 

 

9.1.2

选择海外投资的原因

C3

 

 

9.1.3

海外投资考虑的主要因素

C3

 

9.2

 

海外股票投资

 

 

 

9.2.1

香港股票市场概况

C2

 

 

9.2.2

美国股票市场概况

C2

 

9.3

 

海外固定收益投资

 

 

 

9.3.1

海外国债投资

C2

 

 

9.3.2

海外地方政府债券

C2

 

 

9.3.3

海外公司债投资

C2

 

 

9.3.4

海外资产证券化产品

C2

 

9.4

 

海外房地产投资

 

 

 

9.4.1

海外房地产投资目的地的选择

C2

 

 

9.4.2

海外房地产投资的考虑因素

C2

 

 

9.4.3

主要的海外房地产投资区域

C2

 

 

9.4.4

投资海外房地产的渠道

C2

 

9.5

 

海外基金投资

 

 

 

9.5.1

海外基金市场整体情况

C2

 

 

9.5.2

海外基金投资考虑因素

C2

 

 

9.5.3

海外基金投资的操作

C2

 

 

9.5.4

QDII基金投资

C2

10

 

 

金融工程与风险管理

 

 

10.1

 

金融工程概述

 

 

 

10.1.1

金融工程释义

C2

 

 

10.1.2

金融工程技术——积木分析法

C3

 

10.2

 

结构化理财产品

 

 

 

10.2.1

结构化理财产品的含义

C2

 

 

10.2.2

结构化理财产品的组成要素

C2

 

 

10.2.3

结构化理财产品的主要参数

C2


 

 

10.2.4

结构化理财产品的投资意义

C2

 

 

10.2.5

保本型结构化理财产品

C3

 

 

10.2.6

高收益型结构化理财产品

C3

 

10.3

 

资产证券化

 

 

 

10.3.1

资产证券化的定义

C2

 

 

10.3.2

资产证券化的运作

C2

 

 

10.3.3

资产证券化的交易结构

C2

 

10.4

 

风险管理

 

 

 

10.4.1

金融风险的定义

C2

 

 

10.4.2

风险管理过程

C2

 

 

10.4.3

风险控制策略

C2

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    关键字: 投资规划

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