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基金法律法规科目习题

2017-02-02 22:58 来源: 作者:
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基金法律法规科目习题

1、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告(  )。

  A.基金业协会

  B.证券业协会

  C.董事会

  D.中国证监会及相关派出机构

  参考答案:D

  参考解析: 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的,应当及时予以制止,重大问题应当报告中国证监会及相关派出机构。

  2、下列各项中( )不是基金管理人合规管理的目标。

  A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

  B.确保基金管理人依法合规经营

  C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

  D.防范化解交易风险

  参考答案:D

  3、合规性测试结果应通过( )向上汇报。

  A.合规部门负责人

  B.合规风险报告路线

  C.合规检查小组

  D.其他途径

  参考答案:B

  参考解析:合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过合规风险报告路线向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。

  参考解析:基金管理人合规管理的目标包括以下几个方面:建立健全基金管理人合规风险管理体系,实现对合规风险的有效识别和管理,促进基金管理人全面风险管理体系的建设,确保基金管理人依法合规经营。

  4、基金管理人合规管理中的“规”包括( )。

  A.法律规则

  B.公司章程

  C.职业道德

  D.以上全是

  参考答案:D

  参考解析:基金管理人合规管理的规则包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度,以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

  5、基金管理人合规管理的基本原则是( )。

  ①独立性原则②客观性原则③公正性原则

  ④公平性原则⑤专业性原则⑥协调性原则

  A.①②③④⑤⑥

  B.①②③④⑤

  C.①②③⑤⑥

  D.①②③④⑥

  参考答案:C

  参考解析:基金管理人合规管理的基本原则有五条:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。

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