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期货从业资格考试法律法规历年考前模拟

2016-06-02 17:44 来源: 作者:
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期货从业资格考试法律法规历年考前模拟

  1.期货公司设立或者终止境内分支机构,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之目起(  )内做出批准或者不批准的决定。

   A20
   B30
   C2个月
   D3个月

 

   1C【解析】根据《期货交易管理条例》第二十条规定,期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准:()变更法定代表人;()变更住所或者营业场所;()设立或者终止境内分支机构;()变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围;()国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第()项、第()项、第()项、第()项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定;前款第()项所列事项,国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。

   2.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由(  )承担。
   A.该客户
   B.期货交易所
   C.期货交易所和该客户按比例{来源:{试大}
   D.期货交易所和该客户共同连带

 

   2A【解析】根据《期货交易管理条例》第三十八条规定,客户保证金不足时,应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时问内及时追加保证金或者自行平仓的,期货公司应当将该客户的合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

   3.会员在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应(  )。
   A.请求权
   B.追偿权
   C.代位权
   D.质押权

 

   3B【解析】根据《期货交易管理条例》第四十条规定,保证金不足的,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该会员的相应追偿权。

   4.在我国对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的机构是(  )。
   A.期货交易所
   B.中国期货业协会
   C.国务院商务主管部门
   D.国务院期货监督管理机构

 

4C【解析】根据《期货交易管理条例》第四十六条规定,国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

   5.期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同(  )制定。
   A.期货交易所
   B.中国证监会
   C.中国人民银行
   D.国务院财政部门

 

   5D【解析】根据《期货交易管理条例》第五十四条规定,期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。

 

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[ 责任编辑:小魏 ]
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