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期货从业资格《法律法规》多选专项练习二

2015-06-13 16:55 来源: 作者:
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多选选择题1.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是(  )。A.从业资格考试、从业资格注册和公示B.执业行为准则C.执业检查

 多选选择题

1.期货业协会有权制定期货从业人员自律管理的具体办法,下列各项属于该办法的具体内容的是(  )。

A.从业资格考试、从业资格注册和公示

B.执业行为准则

C.执业检查、纪律惩戒和申诉

D.后续职业培训

2.关于期货业协会的自律性管理,下列说法正确的是(  )。

A.协会应当建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息

B.中国证监会及其派出机构履行监管职责,需要协会提供期货从业人员信息和资料的,协会应当按照要求及时提供

C.协会应当组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质

D.中国证监会指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动

3.下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(  )。

A.防范经营风险

B.规范期货公司运作

C.限制期货公司的行业垄断

D.加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理

4.申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有(  )。

A.诚实守信的品质

B.良好的职业道德

C.高尚的文学修养

D.履行职责所必需的经营管理能力。

5.申请经理层人员的任职资格,应当具备的条件有(  )。

A.具有期货从业人员资格

B.具有从事期货业务3年以上经验

C.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。

D.通过中国证监会认可的资质测试

6.申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料有(  )。

A.申请书

B.任职资格申请表

C.身份、学历、学位证明

D.中国证监会规定的其他材料

7.下列情形中,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定的是(  )。

A.申请人依法解散

B.申请人撤回申请材料

C.拟任人死亡或者丧失行为能力

D.申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释

8.取得经理层人员任职资格的人员,担任(  )职务的,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

A.董事

B.独立董事

C.监事

D.营业部负责人

9.关于期货交易所的组织形式,下列说法正确的是(  )。

A.期货交易所可以采用会员制和公司制两种组织形式

B.会员制期货交易所不具有法人资格

C.会员制期货交易所的注册资本由会员出资认缴

D.公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式

10.下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是(  )。

A.设立目的和职责

B.名称、住所和营业场所

C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则

D.财务会计、内部控制制度

11.以下是某会员制期货交易所交易规则的内容,其中符合法律规定的是(  )。

A.期货交易、结算和交割制度

B.保证金的管理和使用制度

C.违规、违约行为及其处理办法

D.会员资格及其管理办法

12.关于期货交易所的合并、分立,下列说法正确的是(  )。

A.期货交易所的合并分立必须经中国证监会批准

B.期货交易所合并后,其债权债务随之消灭

C.期货交易所分立后,其债权债务由分立后的期货交易所继承

D.为了保护债权人的利益,法律规定期货交易所合并只能采取吸收合并的方式

13.关于会员大会的召开,下列说法正确的是(  )。

A.临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议

B.会员大会应当对表决事项制作会议纪要,由出席会议的理事签名

C.会员大会结束之日起10日内,期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会

D.召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员

14.下列选项中属于理事会职权的是(  )。

A.召集会员大会,并向会员大会报告工作

B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交会员大会通过

C.决定会员的接纳和退出

D.决定对违规行为的纪律处分

15.理事会由下列(  )组成。

A.会员理事

B.非会员理事

C.理事长

D.副理事长

16.下列选项中属于期货交易所总经理职权的是(  )。

A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案

B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案

C.决定期货交易所机构设置方案,聘任和解聘工作人员

D.决定期货交易所员工的工资和奖惩

17.期货交易所的下列人员中需要由董事会通过的是(  )。

A.董事长

B.副董事长

C.独立董事

D.董事会秘书

18.下列选项中,(  )属于期货交易所监事会的职权。

A.检查期货交易所财务

B.监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为

C.向股东大会会议提出提案

D.中国证监会规定的其他职权

19.实行会员结算制度的期货交易所会员由(  )组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

20.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由(  )组成。

A.期货公司会员

B.非期货公司会员

C.结算会员

D.非结算会员

 

参考答案与解析

1.【答案】ABCD

【解析】《期货从业人员管理办法》第三十条规定,期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

2.【答案】ABCD

【解析】参见《期货从业人员管理办法》第二十条、第二十一条和第二十二条规定。

3.【答案】ABD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第一条规定,为了加强对期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的管理,规范期货公司运作,防范经营风险,根据《公司法》和《期货交易管理条例》,制定本办法。

4.【答案】ABD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六条规定,申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格,应当具有诚实守信的品质、良好的职业道德和履行职责所必需的经营管理能力。

5.【答案】ACD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十一条规定,申请经理层人员的任职资格,应当具备下列条件:(一)具有期货从业人员资格;(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。

6.【答案】ABCD

【解 析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十四条规定,申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资 格,应当由拟任职期货公司向公司住所地的中国证监会派出机构提出申请,并提交下列申请材料:(一)申请书;(二)任职资格申请表; (三)身份、学历、学位证明;(四)中国证监会规定的其他材料。

7.【答案】ABCD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管 理人员任职资格管理办法》第二十八条规定,申请人或者拟任人有下列情形之一的。中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定:(一)拟任人死亡或者丧 失行为能力;(二)申请人依法解散;(三)申请人撤回申请材料;(四)申请人未在规定期限内针对反馈意见作出进一步说明、解释;(五)申请人或者拟任人因 涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查;(六)申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施;(七)申请人或者拟任人因涉嫌犯罪被司法机关立 案侦查;(八)中国证监会认定的其他情形。

8.【答案】ACD

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十六条规定,取得经理层人员任职资格的人员,担任董事(不包括独立董事)、监事、营业部负责人职务,不需重新申请任职资格,由拟任职期货公司按照规定依法办理其任职手续。

9.【答案】ACD

【解析】《期货交易所管理办法》第四条规定,经中国证券监督管理委员会批准,期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额,由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

10.【答案】ABCD

【解析】《期货交易所管理办法》第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容,据此规定,ABCD四项均符合该规定。

11.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第十二条规定,D项属于会员制期货交易所章程应当载明的内容。

12.【答案】AC

【解析】期货交易所的合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式,合并前各方的债权、债务并不消灭,而是由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

13.【答案】ABC

【解析】召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。

14.【答案】ABCD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第二十五条规定,ABCD四项均属于理事会的职能。

15.【答案】AB【解析】理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

16.【答案】ABCD

【解析】参见《期货交易所管理办法》第三十四条规定。

17.【答案】ABD

【解析】根据《期货交易所管理办法》第四十一条、第四十五条和第四十六条规定,董事长、副董事长和董事会秘书都由中国证监会提名,董事会通过;独立董事则是由中国证监会提名,由股东大会通过。

18.【答案】ABC

【解析】根据《期货交易所管理办法》第五十条规定,监事会的职权如下:(一)检查期货

交易所财务;(二)监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为;(三)向股东大会会议提出提案;(四)期货交易所章程规定的其他职权。

19.【答案】AB

【解析】实行会员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。期货公司会员按照中国证监会批准的业务范围开展相关业务;非期货公司会员不得从事《期货交易管理条例》规定的期货公司业务。

20.【答案】CD

【解析】实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。

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