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2015证券发行与承销第一章第二节知识点

2015-09-16 22:35 来源: 作者:
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 第二节 投资银行业务资格  一、证券公司的资本金要求  证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元; 经营证券承销与保荐业务、证券自营

 第二节 投资银行业务资格

  一、证券公司的资本金要求

  证券公司经营单项证券承销与保荐业务的,注册资本最低限额为人民币1亿元;

    经营证券承销与保荐业务、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中一项以上的,注册资本最低限额为人民币5亿元。

  二、保荐机构的资格

  (1)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元。

  (2)从业人员不少于35人,其中,最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

  (3)符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

  (4)最近3年内,未因重大违法违规行为受到行政处罚。

  三、保荐代表人的资格

  (1)具备3年以上保荐相关业务经历。

  (2)最近3年内,在境内证券发行项目中担任过项目协办人。

  (3)参加胜任能力考试且成绩合格有效(定期参加培训)。

  (4)诚实守信且最近3年内未受到中国证监会的行政处罚。

  (5)未负有数额较大到期未清偿的债务。

    (6)证监会规定的其他情形。

  四、中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准

    (1)保荐机构:45个工作日。

  (2)保荐代表人:20个工作日(申请期间,若有变动,应在变化之日起两日内提交);若撤销,6个月内不再受理。

  【单选题】从事保荐业务的机构和个人,必须经(  )核准。

  A.证券业协会

  B.中国证监会

  C.证券交易所

  D.证券登记结算中心

  【答案】B

  【判断题】中国证监会对保荐代表人资格的申请,自受理之日起15个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。(  )

  【答案】B

  【解析】中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

  五、证监会对保荐机构和保荐代表人的管理:注册登记管理

  相应注册登记事项若变动,应当自变动之日起5个工作日内向证监会作书面报告;

    保荐机构于每年4月份向证监会报送年度执业报告。

  【判断题】保荐机构应当于每年的4月份向中国证监会报送年度执业报告。(  )

  【答案】A

 

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