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2015年证券考试证券从业考试证券交易考前必会知识点考点10月5日

2015-10-05 20:33 来源: 作者:
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为了帮助广大考生顺利通过2015年证券交易的考试,我们老师特精心整理了考试中出现频率较高、易混淆的知识点,希望能够帮大家巩固知识点,提高学习效率!

2015年证券考试证券从业考试证券交易考前必会知识点考点

 证券交易这一科目中涉及到很多知识点之间的对比分析,这些知识点分散在教材的各个章节,对很多考生来说复习起来有一定难度。但是,通过对比分析会有利于我们准确、牢固的记忆。下面我们为大家精心整理了证券交易中的禁止行为, 希望可以帮助大家轻松掌握这些知识点,灵活应对接下来的2015证券交易考试。

 

1)证券交易所、证券公司和登记结算机构从业人员、证券监督管理机构工作人员以及法律、法规禁止参与的其他人员不得买卖股票

2)证券交易所本身不能持有证券,也不能进行证券的买卖,不能决定证券交易的价格

3)证券交易所不得从事以营利为目的的业务、新闻出版业、发布对证券价格进行预测的文字和资料以及为他人提供担保等

4)会员席位不得退回,但经批准可以转让

5)会员不得通过其他会员的网关进行交易申报

6)证券公司在同时接受两个以上委托人委托且种类、数量、价格相同时,不得自行对冲完成交易

7)新股申购一经确认不得撤销,同一账户多次申购的,除第一次申购外,其余均视为无效申购

8A股的配股权证不挂牌交易,不允许转托管

9)在配股缴款过程中,证券公司不得向客户收取佣金、过户费等交易费用。

10)当日申购的基金份额,同日可以卖出,但不得赎回;当日买入的基金份额,同日可以赎回,但不得卖出

11)当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额;当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额

12)证券公司不得代理客户进行期货交易、结算,不得代理收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

13)证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户交易编码、资金账号或结算账户进行期货交易,不得代客户接受、保管或修改交易密码

14)资产管理计划不得通过公共媒体具体推介,自有资金不得参与本公司定向资产管理、不得将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资

15)未按照要求提供有关情况、在证券公司从事证券交易不足半年、交易结算资金未纳入第三方存管等不得融资融券的

 

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