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第七章证券市场基础知识多选题及答案

2016-12-01 16:55 来源: 作者:
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二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
  1.以下说法中正确的是(  )。   A.在证券公司住所地申请设立证券营业部,最近一次证券公司分类评价类别应在C类以

二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
  1.以下说法中正确的是(  )。 
  A.在证券公司住所地申请设立证券营业部,最近一次证券公司分类评价类别应在C类以上 
  B.证券公司分公司不得直接经营证券营业部的业务 
  C.证券公司设立子公司,最近一年净资本不低于10亿元人民币 
  D.在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度营业部平均代理买卖证券业务净收入应位于行业的前20名 
  2.注册资本为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括(  )。 
  A.证券投资咨询 
  B.财务顾问业务 
  C.证券经纪 
  D.证券自营 
  3.我国证券公司可以采用的组织形式包括(  )。 
  A.其他非法人组织形式 
  B.股份有限公司 
  C.合伙 
  D.有限责任公司 
  4.我国《证券法》规定,证券公司的注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为(  )三个标准。 
  A.5亿元 
  B.1亿元 
  C.5000万元 
  D.30007Y元 
  5.证券公司设立子公司,需要满足的条件包括(  )。 
  A.最近6个月风险控制指标持续符合要求 
  B.设立子公司经营证券经纪业务的证券公司,最近一年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 
  C.最近一年净资本不低于12亿元 
  D.设立子公司经营证券资产管理业务的证券公司,最近两年经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 
  6.中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括(  )。 
  A.禁止相互持股 
  B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权 
  C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益 
  D.禁止存在竞争关系的同类业务 
  7.证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务包括(  )。 
  A.代期货公司收取期货保证金 
  B.协助办理开户手续 
  C.提供期货行情信息,交易设施 
  D.代理客户进行期货交易 
  8.证券公司的资产管理业务包括(  )。 
  A.专项资产管理业务 
  B.集合资产管理业务 
  C.定向资产管理业务 
  D.财务顾问业务 
  9.证券公司主要业务包括(  )。 
  A.担保业务 
  B.证券承销与保荐业务 
  C.证券资产管理业务 
  D.证券投资咨询业务 
  10.证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的(  )等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录。 
  A.买卖数量 
  B.出价方式 
  C.证券名称 
  D.价格幅度 
  11.证券、期货投资咨询人员在报刊上发表投资咨询文章时,必须注明(  )。 
  A.个人真实姓名 
  B.机构名称 
  C.机构地址 
  D.机构联系电话 
  12.我国《证券法》规定,证券公司的自营业务必须使用(  )。 
  A.依法筹资的资金 
  B.客户交易结算资金 
  C.客户保证金 
  D.自有资金 
  13.证券公司内部控制应当贯彻(  )的原则,确保内部控制有效。 
  A.独立 
  B.健全 
  C.制衡 
  D.合理 
  14.融资融券业务的风险指标规定包括(  )。 
  A.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%、 
  B.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的25% 
  C.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% 
  D.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20% 
  15.我国《公司法》对公司治理结构的规范,是通过明确(  )的权利与职责来实现的。 
  A.董事会 
  B.股东大会 
  C.监事会 
  D.理事会 
  16.《证券公司监督管理条例》规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设(  )。 
  A.战略委员会 
  B.审计委员会 
  C.风险控制委员会 
  D.薪酬与提名委员会 
  17.证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的(  )。 
  A.汇率风险 
  B.法律风险 
  C.财务风险 
  D.道德风险 
  18.中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对(  )进行调整。 
  A.各项业务规模的计算口径 
  B.风险资本准备的计算比例 
  C.风险控制指标及其标准 
  D.净资本计算规则 
  19.计算净资本,要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,可以满足紧急需要并抵御潜在的(  )。 
  A.市场风险 
  B.信用风险 
  C.营运风险 
  D.结算风险 
  20.下列说法中,正确的是(  )。 
  A.证券公司应当按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备 
  B.中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前,应当公开征求行业意见 
  C.净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数 
  D.证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制 
  21.我国《证券法》规定,证券公司违法经营或者出现重大风险,严重危害证券市场秩序,损害投资者利益的,国务院证券监督管理机构可以对该券商采取(  )等监管措施。 
  A.责令停业整顿 
  B.撤销经营证券业务许可 
  C.撤销 
  D.指定其他机构托管、接管 
  22.证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托,为其证券(  )等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 
  A.清算 
  B.上市 
  C.发行 
  D.交易 
  23.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件(  )。 
  A.有固定的业务场所和相应设施 
  B.高级管理人员中,至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格 
  C.有500万元人民币以上的注册资本 
  D.有健全的内部管理制度 
  24.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件(  )。 
  A.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚 
  B.已经办理有效的执业责任保险 
  C.有20名以上执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务 
  D.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

 二、多选题 
  1.【答案】AB
  【解析】C项,证券公司设立子公司的条件为,最近12个月各项风险控制指标持续均符合规定标准,且最近一年净资本不低于12亿元人民币;D项,按照《关于进一步规范证券营业网点的规定》,在证券公司住所地申请设立证券营业部的,上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在的辖区内证券公司的平均水平。 
  2.【答案】ABC
  【解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询以及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的,注册资本最低限额为人民币5000万元。 
  3.【答案】BD
  【解析】我国《证券法》规定,我国证券公司的组织形式为有限责任公司或股份有限公司,不得采取合伙及其他非法人组织形式。 
  4.【答案】ABC
  【解析】《证券法》对设立证券公司所应具备的条件作出了较为全面的规定,其中包括对公司章程的要求,对主要股东资格的限制条件,明确提出了风险管理和内部控制制度,要求证券公司的注册资本应当是实缴资本,将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩,分为5000万元、1亿元以及5亿元三个标准。 
  5.【答案】BC
  【解析】证券公司设立子公司,应当符合下列审慎性要求:①最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于12亿元人民币;②具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突;③具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平;④中国证监会的其他要求。 
  6.【答案】ACD
  【解析】证券公司设立子公司,中国证监会提出的监管要求有:①禁止同业竞争,即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务;②子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应,即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权;③证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益;④禁止相互持股的情形;⑤要求建立风险隔离制度。 
  7.【答案】BC
  【解析】证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务,可以提供的服务主要包括:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 
  8.【答案】ABC
  【解析】证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求与限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务以及为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 
  9.【答案】BCD
  【解析】按照《证券法》,我国证券公司的业务范围通常包括:证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理和其他证券业务。 
  10.【答案】ABCD
  【解析】证券公司接受证券买卖的委托,应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方以及价格幅度等,按照交易规则代理买卖证券,如实进行交易记录;买卖成交后,应当按照规定制作买卖成交报告单交付客户。证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实,并由交易经办人员以外的审核人员逐笔进行审核,保证账面证券余额与实际持有的证券相一致。 
  11.【答案】AB
  【解析】根据有关规定,从业人员在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时,必须注明所在机构的名称与个人真实姓名,并需对投资风险作充分说明。 
  12.【答案】AD
  【解析】通常情况下,证券自营业务是指证券公司以自己的名义,以自有资金或者依法筹集的资金,为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券,以获取盈利的行为。 
  13.【答案】ABCD
  【解析】证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标,根据经营环境变化,对证券公司经营和管理过程中的风险进行识别、评价与管理的制度安排、组织体系以及控制措施。证券公司内部控制应当贯彻健全、合理、制衡、独立的原则,确保内部控制有效。 
  14.【答案】ACD
  【解析】融资融券业务的风险指标规定,证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的,必须符合以下规定:①为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%;②为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;③接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%。 
  15.【答案】ABC
  【解析】我国公司法顺应了社会化大生产和市场经济的这种要求,构造了股东会、董事会、监事会三权分立的公司治理结构。 
  16.【答案】BCD
  【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务与证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬和提名委员会、审计委员会以及风险控制委员会,行使公司章程规定的职权。薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人应当由独立董事担任。 
  17.【答案】BCD
  【解析】证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度,完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准与风险控制措施;应加强投资银行项目的内核工作与质量控制;应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理;应当杜绝虚假承销行为。 
  18.【答案】ABCD
  【解析】根据新修订的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整。 
  19.【答案】ABCD
  【解析】净资本是指根据证券公司的业务范围与公司资产负债的流动性特点,在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。计算净资本的主要目的如下:①要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产,以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等,从而保证客户资产的安全;②在证券公司经营失败、破产关闭时,仍有部分资金用于处理公司的破产清算等事宜。 
  20.【答案】ABCD
  【解析】证券公司应当按照中国证监会规定的计算标准计算净资本,按照有关会计准则的规定充分计提资产减值准备。中国证监会可以根据市场发展情况与审慎监管原则,对净资本计算规则、风险控制指标及其标准、风险资本准备的计算比例、各项业务规模的计算口径进行调整;调整之前,应公开征求行业意见,为调整事项的实施作出过渡性安排。净资本指标反映了净资产中的高流动性部分,表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。证券公司应当根据自身资产负债状况与业务发展情况,建立动态的风险控制指标监控和补足机制,确保净资本等各项风险控制指标在任一时点都符合规定标准。 
  21.【答案】ABCD
  【解析】证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取以下措施:责令停业整顿;指定其他机构托管、接管;撤销经营证券业务许可;撤销。 
  22.【答案】BCD
  【解析】《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务。证券法律业务指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市及交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 
  23.【答案】ABD
  【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备以下条件:①分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,同时从事证券和期货投资咨询业务的机构,有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员,其高级管理人员中,至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格;②有100万元人民币以上的注册资本;③有公司章程;④有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施;⑤有健全的内部管理制度;⑥具备中国证监会要求的其他条件。 
  24.【答案】ABCD
  【解析】中国证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务:①内部管理规范,风险控制制度健全,执业水准高,社会信誉良好;②已经办理有效的执业责任保险;③有20名1.22执业律师,其中5名以上曾从事过证券法律业务;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

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