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2016年证券从业资格考试《证券投资分析》考前多选题(2)

2016-12-09 15:55 来源: 作者:
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二、多项选择题(本大题共50小题.每小题1分.共50分。在以下各小题所给出的选项中.至少有两个选项符合题目要求.请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)61、 在

二、多项选择题(本大题共50小题.每小题1分.共50分。在以下各小题所给出的选项中.至少有两个选项符合题目要求.请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填、漏填均不得分)
61、 在贸易与投资一体化理论中,企业行为可分为(  )。 
A.总部行为
B.分部行为
C.实际生产行为
D.投资行为 


62、产业组织政策主要包括(  )。
A.市场秩序政策
B.产业合理化政策
C.促进资源向技术开发领域投入的政策
D.产业保护政策


63、 以下关于汇率变化对证券市场的影响,说法正确的有(  )。
A.以外币为基准,汇率上升,本币贬值,本国产品竞争力强,出口型企业将增加收益
B.汇率上升,本币贬值,将导致资本流出本国,资本的流失将使得本国证券市场需求减少
C.汇率上升时,本币表示的进口商品价格提高,进而带动国内物价水平上涨,引起通货膨胀
D.如果政府利用债市与汇市联动操作达到既控制汇率的升势又不减少货币供应量,即抛售外汇的同时因购国债,则将使国债市场价格上扬


64、 下列(  )政策能够对证券市场产生影响。 
A.利率
B.公开市场业务
C.调节货币供应量
D.选择性货币政策 


65、 作为虚拟资本载体的有价证券,它们的价格运动形式具体表现为(  )。
A.其市场价值由证券的预期收益和市场利率决定,不随职能资本价值的变动而变动
B.其市场价值与预期收益的多少成正比,与市场利率的高低成反比
C.其价格波动,既决定于有价证券的供求,也决定于货币的供求
D.其风险大小,既决定于投资者的投资能力,也决定于市场的总体情况


66、 证券分析师在进行公司调研时通常包括以下哪些步骤?(  )
A.编写调研计划
B.调研前的室内案头工作
C.实地调研
D.报告发表


67、 乖离率BIAS指标的应用法则是(  )。
A.一般来说,正的BIAS越大,表示短期多头的获利越大,获利回吐的可能性越高
B.当短期BIAS在高位下穿长期BIAS时,是买人信号
C.一般来说,参数越大,股票越活跃,选择的分界性也越大
D.BIAS应用法则也存在着顶背离和底背离的原理


68、 在证券组合理论中,投资者的共同偏好规则是指(  )。
A.投资者总是选择方差较小的组合
B.投资者总是选择期望收益率高的组合
C.如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差,那么投资者总是选择方差较小的组合
D.如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率,那么投资者选择期望收益率高的组合


69、 技术分析作为一种证券投资分析工具,在应用时应该注意(  )。
A.技术分析必须与基本分析结合起来使用
B.多种技术分析方法综合研判
C.理论与实践相结合
D.充分发挥单项技术分析方法的作用


70、 金融工程开发的套利策略可能涉及不同的(  )。
A.地点、时间、金融工具
B.风险
C.法律法规
D.税率方面的套利机制
71、 广义上的法人治理结构包括(  )。 
A.收益分配和激励机制
B.财务制度
C.内部制度和管理
D.人力资源管理 


72、 在RSI应用法则中投资操作为买人的是(  )。
A.RSI值为80~100
B.RSI值为50~80
C.RSI值为20~50
D.RSI值为0~20


73、 双重顶具备的特征是(  )。
A.双重顶的两个高点不一定在同一水平,两者相差少于3%就不会影响形态的分析意义
B.向下突破颈线时不一定有大成交量伴随,但日后下跌时成交量会扩大
C.双重顶的颈线突破必须要有大的成交量作配合,否则可能为无效突破
D.双重顶形态完成后的最小跌幅量度方法是从颈线开始,至少会下跌从双头最高点到颈线之间的差价距离


74、 影响债券现金流的因素包括(  )。
A.债券的嵌入式债券条款
B.债券的付息方式
C.债券的税收待遇
D.债券的面值和票面利率


75、 主权债务危机的预警指标主要有:(  ) 
A.国债负担率
B.财政赤字率
C.债务依存度
D.外债依存度 


76、 经济全球化的主要表现包括(  )。
A.生产活动全球化
B.世界贸易体制的形成
C.各国金融日益融合在一起
D.投资活动遍及全球,全球性投资规范政策开始形成


77、 影响股票市场供给的制度因素有(  )。
A.发行上市制度
B.市场设立制度
C.股权流通制度
D.市场监管制度


78、 中国人民银行的主要职责包括(  )。 
A.拟订和执行财政、税收的发展战略、方针政策以及发展规划,
B.持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备
C.负责金融业的统计、调查、分析和预测
D.发行人民币、管理人民币流通 


79、 下列选项中,属于扩张性的货币政策的主要政策手段的是(  )。
A.降低利率
B.增加货币供应量
C.提高利率
D.放松信贷控制


80、 最常见的时间数列分析方法有(  )。
A.趋势外推法
B.移动平均法
C.指数平滑法
D.线性回归法
81、 以下属于同步性指标的有(  )。 
A.企业工资支出
B.个人收入
C.GDP
D.社会商品销售额 


82、 套利定价模型在实践中的应用一般包括(  )。
A.检验资本市场线的有效性
B.分离出那些统计上显著地影响证券收益的主要因素
C.检验证券市场线的有效性
D.明确确定某些因素与证券收益有关,预测证券的收益


83、 组合业绩评估者可以考察组合(  )。 
A.已实现的收益水平是否高于与其所承担的风险水平相匹配的收益水平
B.承受单位风险所获得的收益水平高低
C.投资中单个证券收益的高低
D.所承担风险的大小 


84、 投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为(  )。
A.代理委托人从事证券投资
B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
C.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
D.根据客户的风险特性,推荐投资证券产品


85、 关于系数β下列说法正确的是(  )。
A.反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感度
B.β系数的绝对值越大,表明证券承担的系统风险越大
C.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数
D.β系数是对放弃即期消费的补偿


86、以下属于影响债券投资价值的内部因素的有(  )。
A.期限的长短
B.提前赎回规定
C.税收待遇
D.发债主体的信用


87、 VaR的主要计算方法包括(  )。
A.蒙特卡洛模拟法
B.德尔塔一正态分布法
C.情景分析法
D.历史模拟法


88、 健全的法人治理结构的具体体现有(  )。
A.规范的股权结构
B.有效的股东大会制度
C.优秀的职业经理层
D.监事会的独立性和监督责任


89、 沪深300现货投资组合的构建方法有(  )。
A.完全复制法
B.市值加权法
C.分层市值加权法
D.最优化方法


90、 产业政策可以包括(  )。
A.产业结构政策
B.产业组织政策
C.产业技术政策
D.产业布局政策
91、 可转换债券的特征是(  )。
A.可以在一定条件下转换成普通股
B.一般都规定可转换期限
C.可转换债券具有单重选择权性质
D.形式和持有者身份随证券的转换价格而相应转换


92、 证券投资分析师在分析关联交易时,尤其需要关注关联交易给上市公司带来的隐患,包括(  )。
A.信用担保
B.资金占用
C.共同控制
D.关联购销


93、 以下属于缺口的是(  )。
A.持续性缺口
B.消耗性缺口
C.突破缺口
D.间断性缺口


94、 对行业增长情况进行横向比较的对象有(  )。
A.别国(区域内)同一行业增长情况
B.其他行业增长情况
C.行业产能
D.国民经济


95、 (  )属于广义的证券投资分析师的范畴。
A.提供投资建议的投资顾问
B.企业战略技术分析师
C.基金管理人
D.保险销售代理人,债券的提前赎回条款允许债券发行人在债券到期前按约定的赎回价格部分或全部偿还债务


96、 上海银行间同业拆借利率(Shibor)是由信用等级较高的银行组成报价团自主报出的人民币同业拆出利率计算确定的算术平均利率,是(  )、批发性利率。 
A.单利
B.复利
C.无担保
D.有担保 


97、 按我国现行管理体制划分,全社会固定资产投资包括(  )。 
A.基本建设投资
B.股票投资
C.更新改造投资
D.房地产开发投资 


98、 产业组织创新的直接效应包括(  )。 
A.实现规模经济
B.专业化分工与协作
C.提高产业集中度
D.促进技术进步和有效竞争 


99、 增强公司变现能力的因素包括(  )。
A.可动用的银行贷款指标
B.准备很快变现的长期资产
C.偿债能力的声誉
D.一年期以上应收账款


100、 (  )的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。
A.诚信原则
B.隔离制度
C.勤勉尽职
D.民事责任

101、 关于回归分析法建立市盈率模型的说法,正确的是(  )。
A.回归分析法得出的有关市盈率估计方程具有很强的时效性
B.尚有该模型没有捕捉到的其他重要因素
C.当市场兴趣发生变化时,表示各变量权重的那些系数将有所变化
D.能成功地解释较长时间内市场的复杂变化


102、 下列关于战术性投资策略的说法,正确的有(  )。
A.交易型策略、多一空组合策略、事件驱动策略都是常见的战术性投资策略
B.多一空组合策略是根据市场交易中经常出现的规律性现象而制定的获利策略
C.交易型策略需要买入某个看好的资产或组合的同时卖空另一个看淡的资产或资产组合,试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额
D.事件驱动型策略是根据不同的特殊事件制定的灵活的投资策略


103、 比较而言,下列行业中的组织创新较活跃的行业是(  )。
A.计算机行业
B.通信行业
C.生物医药行业
D.自行车行业


104、 关于K线的组合运用,说法正确的是(  )。
A.大阳线实体,说明多方已经取得决定性胜利,是一种涨势的信号
B.大阴线实体,说明空方已经取得优势地位,是一种跌势的信号
C.十字星的出现表明多空双方力量暂时平衡,市势暂时失去方向,此后趋势短期不会改变
D.K线多的组合要比K线少的组合得出的结论可靠


105、将证券组合A的夏普指数与市场组合B的夏普指数比较,下列关于比较结果的描述正确的有(  )。
A.证券组合A的夏普指数高,则证券组合A的绩效好于市场组合B的绩效
B.证券组合A的夏普指数高,则该证券组合位于资本市场线的下方
C.证券组合A的夏普指数低,则证券组合A的绩效不如市场组合B的绩效
D.证券组合A的夏普指数低,则该证券组合位于资本市场线的上方


106、 多空双方的一方占优势的情况有(  )。
A.稍强一点,股价向上(下)移动少一些
B.强势大一些,股价向上(下)移动多一些
C.优势是决定性的,股价向上(下)移动势如破竹
D.空方处于优势,股价将向上移动


107、 下列属于无套利定价原理的是(  )。 
A.无套利定价原理首先要求套利活动在无风险状态下进行
B.无套利定价的关键技术是所谓的“复制”技术,即用一组证券来复制另外一组证券
C.无风险套利活动开始时套利者不需要任何资金的投入,在投资期间也没有任何的维持成本
D.如果两个金融工具的现金流相同,但贴现率不同,它们的市场价格必定不同 


108、 下列属于收入政策特性的是(  )。 
A.与财政政策、货币政策相比,具有更高层次的调节功能
B.制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度
C.最终要通过财政政策和货币政策来实现
D.收入总量调控通过财政政策和货币政策的传导对证券市场产生影响 


109、 形态理论认为,股价移动的规律是(  )。
A.股价应在多空双方取得平衡的位置来回移动
B.股价沿趋势移动
C.股价沿五个上升浪和三个调整浪移动
D.原有的平衡被打破以后,股价将寻找新的平衡


110、 跨期套利按操作方向的不同可分为(  )。
A.牛市套利
B.熊市套利
C.期限套利
D.事件套利

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